交通部、劳动部关于发布《油船、油码头防油气中毒规定》的通知
交通部 劳动部
交通部、劳动部关于发布《油船、油码头防油气中毒规定》的通知
1991年5月9日，交通部、劳动部
各省、自治区、直辖市交通厅（局），劳动（劳动人事）厅（局），计划单列市、经济特区交通局（委、办）、劳动局，交通部直属企事业单位及双重领导企业：
现发布《油船、油码头防油气中毒规定》，自一九九一年十月一日起施行。
油船、油码头防油气中毒规定
第一章 总 则
第一条 为防止石油及其制品在油船、油码头装卸运输及贮存过程中逸散油气引起的职业危害，改善劳动条件，保障油运作业人员在生产过程中的安全、健康，促进油气防治规范化，确保油船、油码头安全生产，制定本规定。
第二条 本规定适用于交通行业。其他部门油船、油码头可参照执行。
第三条 本规定所称油船，系指一切油船、油驳以及运载石油及其制品的顶推（拖带）船队。本规定所称油码头系指港口油区及一切油码头。
第二章 工程建设
第四条 凡新建、扩建或改造的油码头，其防油气中毒的技术措施和设施，必须同主体工程同时设计、同时施工、同时投产。
第五条 在工程可行性研究报告《职业安全卫生专篇》中，必须有防油气中毒的论证内容。否则，上级主管部门不予审批。
第六条 在初步设计中，应按照国家及行业有关标准的要求，采取先进有效的防油气中毒措施。
第七条 在初步设计会审时，应根据拟建、造工程的职业安全卫生评价报告，对初步设计中防油气中毒措施进行评审，达不到有关规范要求的，不予审批。
第八条 工程项目竣工验收时，必须达到本规定附录一的要求，方可投入生产。
第九条 工程立项、初步设计审查及竣工验收时，必须要有企业安全技术管理部门和地方劳动部门对防油气中毒措施进行审查。
第三章 防治措施
第十条 油船、油码头应按本规定附录二的要求配备足够的、经专职部门检验认可的氧气、油气（总烃）及其他有毒有害气体的监测和报警仪器。要求正确使用，按时监测，并做好记录。
第十一条 根据本规定附录三有毒作业分级标准规定，通过对装卸运输及贮存作业中毒物浓度超标倍数、毒物危害程度级别、有毒作业劳动时间三项指标的测定计算，逐步建立、健全作业环境安全卫生监测制度。
第十二条 装卸、运输、贮存石油及其制品的设备、设施、容器、管道等，应尽可能密闭。其连接部分应采取有效的密封措施，并要定期检查，保持良好状态，具体要求如下：
1．新建造及新引进的2万及2万吨级以上油船，船上需有惰气保护系统。其惰气源应保证在任何规定的气流速率下，都能提供按体积比不超过5％氧含量的惰气。
2．原有旧船上无惰气系统的，应采用闭舱作业。
3．根据不同货种，尽量选用浮顶罐和内浮顶罐。
4．各种有毒气体须净化处理后再排出。
5．采用适当措施，严格控制污水处理设施逸出有毒有害气体。
第十三条 人员进入油舱、油罐作业前，必须进行通风换气，待内部气体稳定后，要在舱、罐内不同高度进行气体检测。当确认内部气体达到标准后，在有专人负责监护和联络的情况下，方可作业。作业期间，舱、罐内还应继续保持通风和监测。
第十四条 为避免作业人员与石油及其制品直接接触，或受油气的危害，必须配备相应有效的个人防护用品。防护用品应放在易于取放的专门地点，并要保持良好的可用状态。
第十五条 为使作业人员的作业环境，休息环境的油气浓度达到本规定附录一的要求，应采用以下有效的集体防护措施。
1．泵房、货油舱、贮油罐等作业环境，可采取通风排毒，净化处理，隔离操作，自动控制等措施。
2．船员生活舱、油码头生产区休息室及非生产区工作室油气浓度超标处，应安装空气净化系统。
3．港口油区及油船上应配备足够的淋浴设施。
第十六条 油船和油码头上应备有中毒应急救护器材，如氧气瓶，急救包等，并始终保持完好状态。所有人员应熟悉应急器材、设备的存放地点及使用方法。
第四章 组织管理措施
第十七条 各港航单位应建立、健全生产管理制度和安全生产责任制。单位领导应对职工在油运过程中的安全健康负责。
第十八条 各港航单位应由安全技术管理部门负责加强专业管理，在主管生产负责人领导下，监督、检查、组织、推动安全卫生工作的开展。
第十九条 安全技术管理部门应掌握本单位油运作业职业危害情况和发展趋势，并制订长远规划和年度计划。对不符合防毒安全卫生规定的作业，有责任提出，并令其采取措施，限期治理。
第二十条 各港航单位应制订改善油运作业条件的安全卫生技术措施计划，并落实经费和实施计划。
第二十一条 安全技术管理部门对本单位发生的油气中毒的分析、处理，应及时报告上级有关部门。对违反规定，造成严重职业危害，致人病残或死亡，丧失劳动能力的，应按职工伤亡事故统计上报。
第二十二条 各港航单位应积极开展防油气中毒教育和防毒技术培训工作。油运作业人员，在进行专业知识培训的同时，必须进行职业安全卫生培训，方可参加油运作业。
第二十三条 对油运职工应建立健康档案。定期进行健康检查，对确诊患有职业病的职工，应及时将其调离工作岗位，并积极安排医治或疗养。
第二十四条 对新招收的油运作业人员必须进行就业前的健康检查，凡患有禁忌症者，不得从事油运作业。
第五章 附 则
第二十五条 各港航单位可根据本规定和本单位的实际情况，制定实施细则，并报交通部备案。
第二十六条 本规定由交通部和劳动部共同解释。
第二十七条 本规定自一九九一年十月一日起施行。
附录一：油船、油码头油气最高允许浓度
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地 点 | 总烃最高允许浓度（ｍｇ／立方米）
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生 产 区 | 350
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非 生 产 区 | 30
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注：（1）生产区系指油船甲板、机舱等作业环境，油区的油码头卸车台、泵房、油罐区等作业环境
（2）非生产区系指油船船员生活舱环境，油区非直接从事石油装卸、运输、贮存等劳动作业的环境。
（3）在防止火灾、爆炸危险因素的前提下，有毒有害气体浓度和氧气含量达不到控制指标要求而又不能停止的作业，必须采取有效的防护措施，并严格控制作业时间。
附录二：车间空气中有害物质的最高容许浓度（摘自“工业企业设计卫生标准ＴＪ36--79”）
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编号 | 物质名称 | 最高容许浓度（ｍｇ／立方米）
--------|----------------------|------------------------------------------
1 | 一氧化碳 | 30
--------|----------------------|------------------------------------------
2 | 二甲苯 | 100
--------|----------------------|------------------------------------------
3 | 甲 苯 | 100
--------|----------------------|------------------------------------------
4 | 环己烷 | 100
--------|----------------------|------------------------------------------
5 | 苯（皮） | 40
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6 | 四乙基铅（皮） | 0．005
--------|----------------------|------------------------------------------
7 | 硫化氢 | 10
--------|----------------------|------------------------------------------
8 | 溶剂汽油 | 350
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注： （1）表中最高容许浓度，是工人工作地点空气中有害物质所不应超过的数值，工作地点系指工人为观察和管理生产过程而经常或定时停留的地点，如生产操作在车间内许多不同地点进行，则整个车间均算为工作地点。
（2）有（皮）标记者为除经呼吸道外，尚易经皮肤吸收的有害物质。
（3）一氧化碳的最高容许浓度在作业时间短暂时可以放宽：作业时间一小时以内，一氧化碳浓度可达到50ｍｇ／立方米；半小时以内可达到100ｍｇ／立方米；15～20分钟可达到200ｍｇ／立方米。在上述条件下反复作业时，两次作业时间须间隔两小时以上。
（4）本表所列各项有毒物质的检验方法，应按现行的《车间空气监测检验方法》执行。
附录三：有毒作业分级
一、分级指标的确定
毒物危害程度级别，有毒作业劳动时间；毒物浓度超标倍数，是确定有毒作业分级的三项指标。分别用Ｄ、Ｌ、Ｂ表示。
即Ｄ：毒物危害程度级别系数。系指国标ＧＢ5044--85《职业性接触毒物危害程度分级》表2所规定的各种毒物的危害程度级别。
Ｌ：有毒作业劳动时间权系数，系指在一个工作日内，工人在工作地点实际接触生产性毒物的作业时间。
Ｂ：毒物浓度超标倍数。系指在工作地点测定空气中各种毒物的浓度，分别计算出超过该种生产性毒物的最高允许浓度的倍数，取其超标倍数的均值。
二、三项指标权系数的确定
1、确定毒物危害程度级别权系数Ｄ
毒物危害级别 Ｄ
（1） （剧 毒） 8
（2） （高 毒） 4
（3） （中等毒） 2
（4） （低 毒） 1
2、确定有毒作业劳动时间权系数Ｌ（以实际有毒作业劳动时间为计算依据）
有毒作业劳动时间（小时） Ｌ
≤2 1
＞2～5 2
＞5 3
3、确定毒物浓度超标倍数Ｂ
以工作地点实际测定的毒物浓度超标倍数值作为计算依据。超标倍数Ｂ的计算公式为：
Ｍｃ
Ｂ＝---- --1
Ｍｓ
式中：Ｍｃ——测定的毒物浓度；
Ｍｓ——该种毒物的卫生标准（见ＴＪ36--79）。
三、分级指数的计算
分级指数Ｃ的计算公式：
Ｃ＝ＤＪＢ
四、分级指数确定的范围
分级指数确定为五个分级范围：
Ｃ＝0 为0级 安全作业
0＜Ｃ＜6 为1级 轻度危害作业
6＜Ｃ＜24 为2级 中度危害作业
24＜Ｃ＜96 为3级 高度危害作业
Ｃ＞96 为4级 极度危害作业
编 制 说 明
一、课题由来
随着我国油运事业的不断发展，油运过程中的职业安全卫生问题变得越来越突出。众所周知，石油及其制品有极易挥发、易燃、易爆炸等特性，而且挥发出来的蒸气绝大多数都有毒。
据调查，交通运输部门从事油运作业的人员，由于长期工作、生活在油气污染严重的环境中，身体健康已受到不同程度的损害。尽管人体健康检查是一项复杂的工作，影响因素很多，需要对人体本底值进行调查，并要长时间跟踪观察，才能得出结论。但从目前掌握的资料分析，已不难看出，石油及其制品在装卸运输及贮存过程中逸出的大量有毒有害气体，确实对广大油运作业人员的身体健康造成了普遍的、严重的影响。从而受到劳动部和交通部有关领导的重视。多年来，油运部门主管劳动保护工作的同志，通过长期工作实践，事故分析等，总结出许多宝贵经验，同时也制定了许多法规，规定和实施细则，对保证和推动油运事业的发展，起到了积极作用。但以往的规定多数是针对油运作业中突出性的危险造成的事故而制订的，如防火、防爆等各项规定。而对油运作业中，油气带来的另一种长期的、潜在的、积累性的危害，即油气毒性对作业人员的危害，还没有制定相应的法规。造成防油气中毒治理工作无章可循，无法可依，使这方面工作的开展受到一定的限制。因而，制订交通行业防油气中毒的规定，便成为一个亟待解决的问题。
为此，一九八九年经劳动部提出，劳动部和交通部于同年五月正式下达了本课题，由交通部水运科学研究所劳动安全卫生研究室承担。
二、编制过程
交通部水运所劳卫室曾于一九八五年承担了原劳动人事部下达的“油船、油码头防油气中毒工程技术措施综合评价”课题。该项目通过查阅，收集大量国内外资料和对重点港、航单位的调查研究，现场监测，采样分析，从而对交通行业油运作业及油气污染状况，职业危害程度及特点，油气治理现状等，有了较系统的全面了解。在此基础上，开展了本课题的工作，根据本课题的具体要求，查阅了国内外有关的文献、资料、标准和法规。并先后到南京港、大连港、秦皇岛港和大连远洋公司等单位进行了有针对性的调研。于一九八九年十月完成了征求意见稿，同年十一月，由交通部人劳司在秦皇岛港主持召开了交通系统有关的五个港口，五个航运单位及中国船舶燃料供应总公司和交通部第一航务工程勘察设计院共十一个单位，十三位专家代表参加的讨论和征求意见会。根据会议讨论结果，对征求意见稿进行修改后，又请中国船舶燃料供应总公司，南京港务局、大连港务局、广州海运局、上海海运局等单位的有关专家进行函审。之后，完成了规定的送审稿。于一九九0年七月由劳动部职业安全卫生监察局主持，在大连港召开了有劳动部和交通部系统共十六个单位，十八位专家代表参加的审定会，并通过审定，本规定是根据专家审定意见，对送审稿又进行修改而成。
三、编制基本原则和编制依据
本规定是根据国家标准“生产过程安全卫生要求总则”的要求，为适应劳动保护工作科学管理的需要，促进油气防治的规范化而制订的。目的是最大限度地保障油运作业人员的安全、健康，使作业人员在油船、油码头装卸、贮存、运输石油及其制品的过程中，免受油气的毒害，是油运作业安全卫生的基本规定。
由于石油及其制品具有易燃、易爆等特性，因此油船、油码头已有防火、防爆等一系列规定和实施细则。本规定在制订过程中，力求名词与其他标准统一，数据与其他标准协调，条目尽量避免重复。在参照国外有关规定的同时，尽量考虑我国的国情。
编制依据：
1、中华人民共和国宪法（1982）第四十二条；
2、国务院关于加强防尘防毒工作的决定〔国发（1984）第97号〕；
3、劳动部劳字（1988）48号《关于生产性建设工程项目职业安全卫生监察的暂行规定》；
4、工业企业设计卫生标准ＴＪ36--79；
5、国际油船和油码头安全指南
国际海运联盟（ＩＣＳ）
石油公司国际海事论坛（ＯＣＩＭＦ）
国际港口协会（ＴＡＰＨ）；
6、工厂安全卫生规程（1956年）；
7、职业性接触毒物危害程度分级标准ＧＢ5044--85；
8、交通部油船安全生产管理规则；
9、交通部港口油区安全生产管理规则。
四、关于规定内容的几点具体说明
1、油船、油码头油气最高允许浓度
油气是多种烃类的混合物，制定标准较为困难，目前我国尚无总烃大气质量标准和工作环境最大允许浓度标准，国外虽有少数国家制定了总烃标准，但因控制很严格，不适合我国现在的国情。我们通过对不同油种的油气进行了采样分析，得到油气确认的组分有九十一种，尽管不同油种的原油，或不同原油精炼的同一种成品油，其烃类的组分含量不相同，但从对油气采样分析结果来看，它们的气体组分是很相似的，如表1所示。汽油气主要是Ｃ4～Ｃ8间烃类组分。Ｃ9以下组分占99．8％。原油气中95％以上是Ｃ9以下的烃类组分。因此，衡量油气浓度大小，用油气中各种烃类的总和，即总烃值来表示较为客观。但是“工业企业设计卫生标准”中，只规定了溶剂汽油的最高允许浓度值。因此，在目前还没有制定油气卫生标准前，暂时采用ＴＪ36--79中规定的溶剂汽油最高允许浓度值为油船、油码头生产区油气浓度控制标准，并采用相应的采样分析方法。采用我国普遍认为的大气中通常允许烃类组分的总含量30ｍｇ／立方米为油船、油码头非生产区油气浓度控制指标，其采样分析方法，亦按现行的《车间空气监测检验方法》执行。表1
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油 品 种 类 | Ｃ1～Ｃ9百分比含量（％）
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渤 海 原 油 | 98．6
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大 庆 原 油 | 100
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胜 利 原 油 | 95．4
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汽 油 | 99．8
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2、“有毒作业分级”标准
作业危害条件分级，是劳动保护科学管理的一项基础工作，是确定生产作业条件危害大小的依据，为了控制交通行业石油装卸、贮存、运输过程中，油气带来的危害，采取相应的劳动保护措施和其他政策性措施，逐步减轻油气对油运作业人员的职业危害，必须建立健全作业环境安全卫生监测制度。
国标“有毒作业分级”送审稿已通过审定，即将公布。为贯彻执行该标准，本规定按三项指标监测管理油船、油码头作业环境，如有变动，依国标为准。
能动司法原理和方法研究
胡波
内容提要：本文拟通过分析能动司法的原理，概括能动司法的方法和途径，以期丰富能动司法的内涵、扩展能动司法的外延，为能动司法的系统化和制度化作出些许贡献。本文认为：能动司法的现实诉求赋予其正当性，其法理依据赋予其合理性，其法律依据赋予其合法性；但凡能够在司法过程中发挥司法能动性，以及人民法院能够对公共管理等社会活动产生作用的行为和活动，均属于能动司法的范畴；能动司法除了综治维稳、联动速调、指导取证、积极调查、巡回审理、注重调解、促进执行和调解等常见的方法和途径外，还可以另辟蹊径，如提出法律（议）案、提请解释与审查、作出司法建议、依职权审查绝对无效合同和对民事违法行为给予民事制裁等；能动司法不仅在实体上有所作为，还可以在程序上大放异彩，不仅针对个案发挥功能，还可以通过审判活动的延伸影响其他上层建筑，进而修正政治活动、改变司法环境。（正文10596字，内容提要367字，注释696字。）
“能动司法”是法律界现今热议的话题，由于相关理论研究尚未深入，司法实践尚不充分和法律规范零散不成体系，导致其原理不清、方法不明，现有观点皆语焉不详。本文拟通过分析能动司法的原理，概括能动司法的方法和途径，以期丰富能动司法的内涵、扩展能动司法的外延，为能动司法的系统化和制度化作出些许贡献。
一、能动司法概述
（一）能动司法的概念
目前，“能动司法”一词，散见于我国各类媒体，但其概念皆模糊不清。我国法律实务界和理论界对“能动司法”的范畴也没有统一的认识，有“司法能动”、“发挥司法的能动性”和“司法能动主义”等各类主张。有人认为：能动司法就是发挥司法的主观能动性，积极主动地为党和国家工作大局服务，为经济社会发展服务。①笔者认为，该观点仅揭示了能动司法的哲学依据和概括的功能，并未揭示能动司法的措施、途径、依据和特征。能动司法的概念是：人民法院在司法过程中，坚持“三个至上”和司法公正，拓展审判服务领域，为党和国家工作大局服务、为人民司法，照顾当事人诉讼能力低弱等现状，融合能动司法诉求与法律限制的冲突，依法积极主动地运用提出法律案、作出司法建议、指导取证、巡回审理、调解和释明等方法，保护当事人的合法权益、预防和彻底解决矛盾纠纷、维护和促进社会和谐的司法理念、制度。
广义的能动司法，是一个系统、庞杂的体系，在立法、司法和守法环节，但凡人民法院能够发挥能动性对各类社会活动施以影响、产生作用的行为和活动，皆在此列（详见本文“能动司法的原理”和“能动司法的主要方法、内容及制度”）。
（二）能动司法的特征
1.能动司法专指理论化、系统化和制度化的我国人民法院特有的审判及相关活动。
我国特有的经济、政治、文化和社会条件，决定了能动司法在我国出现、形成和发展的必然性和独一性，而其他国家仅具有能动司法的个别或部分要素。我国各级人民法院在发挥司法的能动性方面进行了许多有益的尝试，但除了“巡回审理”和“调解结案”等已经初步理论化、系统化和制度化之外，其他方法和措施尚处于探索实践阶段。而且，仅在司法界形成一定共识，理论界尚持不同的看法和态度，甚至认为目前进行的某些司法改革有所倒退。②故能动司法的建立仍然需要理论的进一步深化、共识的进一步达成和制度的进一步建立、完善。
笔者认为，能动司法不包括法院以外的司法机关的活动，因为检察机关和公安机关已经具有较多的能动性，许多工作均要求其主动出击：如反贪、立案监督、侦查监督、监所监督、治安巡查和侦查逮捕等。并且，在有的国家，检察机关行使的是行政权。
2.能动司法是各种发挥司法能动性具体方法、措施和途径的总称。
发挥司法的能动性不应该只停留在理论和零星的实践中，能动司法最终应当体现为一种制度。一种司法理念必须具有明确可行的方法、措施和途径，才能通过实践和立法（广义）上升为一种司法制度。
3.能动司法以保护当事人的合法权益、彻底解决矛盾纠纷、维护和促进社会和谐为目的（价值追求）。
能动司法的目的（价值追求）可分为两个层次：第一层次是“保护当事人的合法权益、彻底解决矛盾纠纷”。如今,在能动司法的语境中，多数学者往往从大处着眼，强调“为大局服务、为人民司法”，很少提及为具体的当事人服务，这是一个值得重视的问题。保护当事人的合法权益、彻底解决矛盾纠纷是人民法院永恒的工作主题，虽然与能动地拓展审判服务领域本身并无本末之分，但仍然应当坚守；第二层次是“维护和促进社会和谐”。司法、行政和社会事业的发展都是以增进人民群众的最大福利为依归，最大福利则体现为社会和谐。
4.能动司法必须坚持“三个至上”和司法公正，戒绝滥用司法权。
因为能动司法强调参与和干预，所以可能出现滥用司法权的情形。司法权本身有自我克制的属性,有自我消极被动的因素。完全取消、忽略司法的消极性特征,采取没有限度的司法能动,也违反司法基本规律,有害于司法。③能动司法应当具有规范性、有序性,保持适度能动、适度干预、适度参与，④为此，必须受到宪法、法律和人民利益诉求的约束，追求司法公正，戒绝司法权滥用。
5.能动司法是我国建设社会主义法治国家转型时期的必由之路。
近年来，我国市场经济自由但仍需一定干预；社会转型在即但自我管理较弱；国家日益富裕但收入差距拉大；司法改革超前但群众法律知识匮乏，诉讼能力低弱……面对诸多矛盾，拒绝能动司法只会让司法疲于应对新形势下层出不穷的矛盾纠纷，过分强调被动司法的形式公正难免偏离当事人和社会期盼的实质公正。我国的法制建设虽然取得了一定成就，但广大人民群众对诸如“诉讼时效’等一些关乎其切身利益得丧变更的法律规范，不明或根本不知。在被动的司法面前，他们无法得到公力救济，心中的怨恨情绪往往从对方当事人转移到司法机关，甚至整个社会。怨恨的堆积又引发新的案件或群体性事件。司法机关通过能动司法，能够让当事人及相关群体切身感受到司法为其带来的应得利益，或者理解并接受司法机关积极努力后为其争取到的司法结果，才能满足他们日趋激烈的利益诉求。随着我国经济、政治体制改革的深入推进和社会事业的不断发展，以物质分配公平为主要内容的社会公平诉求将得到更多的满足，当事人之间、社会成员之间以及他们对国家、社会和司法机关的诉求将趋于缓和，表达诉求的方式将趋于理性。人民群众的法律意识、知识和诉讼能力也将逐渐提高，能动司法或被动司法也将具有新的内容和形式。总之，我国无论以何种司法理念主导司法改革的方向，最终目标都是要把我国建设成为社会主义法治国家，现阶段，能动司法是必由之路。
（三）能动司法的渊源
1.能动司法源于司法能动主义，是司法能动主义在司法过程中的具体运用和体现。
20世纪50年代，在美国民权运动的政治和社会背景下，以克里斯托弗•沃尔夫为首席大法官的美国联邦最高法院陆续作出了大量保障公民基本权利的判决，这些判决所体现出来的司法理念被概括为司法能动主义（Judicial Activism），主要涉及司法审查（违宪审查）、宪法解释、法官自由裁量权等方面。其特征有二：其一，形式上，法官充分行使自由裁量权，自由、灵活地解释宪法和法律；其二，实质上，将自然法和抽象的公平、正义理念注入现行宪法和法律，对公民基本权利给予超越法律的救济。⑤在法官造法和实行判例法的国家，体现司法能动主义的司法制度已然完备，但皆限于实体法的具体运用领域，并没有突破程序上的司法被动主义。
2.司法能动并非舶来品，对司法能动的尝试，我国早于美国，而且已有正反两个方面的经验。
有学者认为，美国的司法能动始于20世纪50年代，在我国，直至2001年12月通过的最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》才从多角度肯定了法官在举证责任分配、证据的审查判断、非法证据的排除、证明标准等方面的自由裁量权，从一定程度上彰显了司法的能动性特征。⑥而笔者认为，发挥司法的能动性在我国早已有之：古有中华法系的“职权主义司法”，近有东方经验的“马锡武审判方式”……，虽然不是真正意义上的能动司法，但至少证明司法能动并非舶来品。
在我国新民主主义和社会主义法制建设的过程中，人民法院发挥司法的能动性经历了以下几个阶段：一、土地革命至生产资料的社会主义改造完成时期，发挥司法能动性，改变民国时期繁琐的司法程序，打击反革命行为，巩固革命成果，促进新民主主义社会向社会主义社会转变；二、上世纪50年代后期至1978年，否定司法的作用，司法处于混乱状态，彻底抑制司法能动性；三、1979年至上世纪90年代初期，恢复社会主义司法制度，司法能动性得以较低程度地发挥；四、上世纪90年代中期至2008年，以“转变司法职能”为主要内容，探索对行政的监督，着重治理腐败，为建立市场经济和民主政治服务，强调和追求“司法独立”、“司法权威”和“司法被动”，忽视和抑制司法的主动性，司法的主动性仅体现为“最高人民法院行使司法解释权”⑦； 五、2009年至今，正确审视我国包括司法现状在内的国情，重新重视我国司法参与社会治理的必要性和重要性，将“发挥司法的能动性”升华为“能动司法”，其具体表现是：司法为民，深入基层和群众，送法上门，大量进行巡回审理，方便当事人诉讼；形成大调解格局，强调案结事了；主动清理执行积案，争取执行救助金和积极参与综治维稳工作等。司法功能的定位由“社会公平正义的最后屏障”转变为“为社会主义经济发展和政治改革保驾护航”。
3.我国的能动司法包含司法能动主义的内容，但已经突破司法能动主义的范畴。
长期以来，“司法的被动性”被认为是司法区别于行政的特征之一，因固守这一成见，但凡法治国家或拟建设法治的国家均以被动司法为宗旨设计和建立法律制度。能动地司法或发挥司法的能动性只是作为被动司法语境下的补充和辅助，其适用范围和途径较为狭窄，方法较为单一，比如：在美国，仅包括联邦最高法院的违宪审查制度和法官在个案中行使法律解释权；在我国，多认为主要体现为最高人民法院行使司法解释权。实际上，我国的能动司法早已突破司法能动主义的范畴，不仅有实体上的突破，还有程序上的独创。对此，本文前面已有论述，在此不再赘述。
三、能动司法的原理
能动司法具有正当性、合理性、合法性、科学性和可行性，是其存在的理由，本文从以下几个方面入手分析：
（一）能动司法的现实诉求赋予其正当性
在我国移植的法律和司法制度中，司法的内容主要是：被动地受理案件、审判案件和执行案件。与多数国家一样，司法的过程就是解决具体诉讼案件的过程，司法所能提供服务的领域和途径极为狭窄。新时期的中国司法，应当积极回应国家、社会和群众的需求，这些需求，既包括对司法的直接需求，即通过审理个案公平分配当事人的权利义务，更包括对司法的间接需求，即通过审判和相关司法活动影响其他上层建筑和反作用经济基础。为满足直接的司法需求，人民法院可以在现有方法和措施的基础上能动地有所作为，如：（参与）综治维稳，联动速调；指导取证，积极调查；巡回审理，注重调解等。为满足间接的司法需求，人民法院可以能动地拓展审判服务领域，主要包括：一、人民法院通过法律适用,在遵循法律解释规则的情况下,填补法律漏洞,细化、具体法律规定；二、人民法院通过行政审判,监督具体行政行为, 促进依法行政，参与社会治理,完成政治使命；第三、人民法院通过司法裁判,积极参与社会治理,引导公共政策的形成。⑧
（二）能动司法的法理依据赋予其合理性
我国的法律和司法制度，既有一部分是对法律传统的继承和发展，也有相当一部分移植于大陆法系和英美法系，诸如意思自治、行政处罚、行政诉讼等。这些移植来的法律和司法制度，对于改变我国公权力过度干预私权利、司法权与行政权混同、行政权监督和约束缺位等方面，起到了立竿见影的作用，得益于这些法律和制度使得司法以消极的、被动的、克制的特征从行政管理中分离出来。执法与司法分别以自己的方式在各自的领域发挥不同的作用，一度令饱受公权凌驾的公民切身感受到法律保护其权益的强大力量，从人人自危转变为人人为了福祉不懈奋斗，激发、解放了人民群众的主观能动性和创造性。从这一角度来看，司法的消极、被动和克制对我国改革开放的成功、各项事业成就的取得和人民生活的富裕起到了不容否定的作用。
但是，司法的消极、被动和克制不是司法永恒的主要方面。有观点认为：从司法权本身的规律看,能动与被动是司法的一体两面,司法的被动性更多地只是对司法的某个阶段的程序要求,而不是对司法的整体价值判断。⑨笔者赞同并将其拓展为：
司法体制的改革，必然包括对司法能动性和被动性的取舍，谁主谁辅，抑或不分主次，均取决于经济基础和政治方向，并以人民群众的普遍诉求（社会心理）为导向。在社会心理普遍接受经济秩序和政治秩序所安排的公平程度时，司法只须被动地提供居间裁判的服务就能基本满足人民群众对公平正义的诉求，法律秩序也在人民群众可以接受的范围之内，此时，被动司法无可厚非，能动司法可退居其次；相反，当社会心理普遍认为经济秩序和政治秩序所安排的公平程度不可接受时，人民群众将通过各种方式和途径寻求可以接受的公平正义，而通过司法的救助来寻求法律秩序意义上的公平正义，无疑是温和方式的首选。此时，如果司法仍然持被动态度，人民群众的诉求将得不到满足，将采取激烈、极端的救济放方式，如：上访、暴力的私力救济和群体性暴力等。
以下事实可印证上述法理：2008年至2009年，我国的基尼系数已接近0.5,阶层之间，收入最高的20%群体的收入是收入最低的20%群体的收入的33倍；党和国家的多个重要文件均提及“人民的诉求”、“社会的转型”等隐含重大社会问题的概念；社会也出现了“瓮安”、“石首”、“孟连”等群体性事件，数量之多、规模之大、影响之广“前所未有”⑩，人民群众对一些诉讼案件的关注也空前热烈，甚至试图通过声援、舆论等方式左右或改变司法结果。对物质利益、社会利益分配不公的不满部分转化为对司法现状的不满：2008年，对人民法院工作报告投反对票的全国人大代表人数创历史新高。2008年，新任最高人民法院院长王胜俊同志在与珠海市中院法官座谈时指出：社会和人民群众的感觉是判决死刑的依据之一。许多法律界人士误认为，王胜俊同志要求人民法院根据人民的意愿审理和判决案件。究其本意，这一提法是指：司法应当尽力满足人民群众的诉求。能动司法已经呼之欲出。此后，人民法院系统内部在“学习和实践科学发展观”的过程中，进行了“三个至上”、“人民法官为人民”等主题学习和实践活动。这些活动是新时期人民法院解放思想的有效方法，卓有成效的是：全国各级人民法院在审判活动中发挥司法的能动性，掀起探索和实践能动司法的高潮，实施了巡回审理、送法上门、联动速调和清理执行积案等司法措施，百花争艳，百家齐鸣。能动司法虽然尚处于探索、实践阶段，但也取得了不菲的成绩，比如：2009年，各级法院执结新收案件244.6万件，标的额5760.1亿元，同比分别上升9.9％和9.5％；共清理2007年以前积累的执行案件347.9万件，执结各类积案340.7万件，执结标的额约3430亿元；⑪2009年，其他国家经济普遍衰退，而我国经济仍然以8%的速度增长，成为牵引世界走出经济危机的最强劲动力；有的国家因经济衰退引发社会骚乱和政治动荡，而我国依然稳定团结……。这些成就的取得，除了得益于国家综合的宏观调控外，能动司法也作出了一定贡献：人民法院不仅以传统的工作方法有力地维护了法律秩序、社会秩序和经济秩序，人民法官还深入企业和基层调研、服务，为许多企业走出困境提供力所能及的帮助，为保护劳动者的合法权益作出更多努力。
另外，法律具有政治职能，司法不可能脱离政治，也具有政治职能。在我国，司法的政治职能也要求司法发挥能动性。具体见王胜俊同志在江苏法院调研并与人大代表、政协委员座谈时的讲话，⑫本文不再赘述。
（三）能动司法的法律依据赋予其合法性
我国以下法律规范和规范性文件赋予了能动司法的合法性：
1.《中华人民共和国立法法》第十二条、第二十四条，《中华人民共和国全国人民代表大会组织法》第九条、第三十二条，授予最高人民法院向全国人民代表大会及其常务委员会提出法律案和其他议案的权力。
2.《中华人民共和国立法法》第四十三条，授予最高人民法院向全国人民代表大会常务委员会提出法律解释要求的权力。
3.依据《中华人民共和国立法法》第九十条，最高人民法院在认为行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例同宪法或者法律相抵触时，可以向全国人民代表大会常务委员会书面提出进行审查的要求。
4.《中华人民共和国人民法院组织法》第三十三条，赋予最高人民法院对于在审判过程中如何具体应用法律、法令的问题进行解释的职权。
5.《中华人民共和国引渡法》第四十七条，授权各省、自治区、直辖市高级人民法院向最高人民法院提出引渡意见书。
6.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条和《中华人民共和国行政诉讼法》第六十五条，赋予各级人民法院在行使审判权的过程中发现行政机关或其他社会组织有违法行政、违法管理社会事业等公共管理问题时，向相应机关或单位作出司法建议的权力。
