探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）
国土资源部
探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法（试行）
(2003年6月11日 国土资源部 国土资发【2003】197号)
第一章 总 则
第一条 为完善探矿权采矿权有偿取得制度，规范探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动，维护国家对矿产资源的所有权，保护探矿权人、采矿权人合法权益，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《矿产资源勘查区块登记管理办法》和《矿产资源开采登记管理办法》，制定本办法。
第二条 探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动，按照颁发勘查许可证、采矿许可证的法定权限，由县级以上人民政府国土资源行政主管部门（以下简称主管部门）负责组织实施。
第三条 本办法所称探矿权采矿权招标，是指主管部门发布招标公告，邀请特定或者不特定的投标人参加投标，根据投标结果确定探矿权采矿权中标人的活动。
本办法所称探矿权采矿权拍卖，是指主管部门发布拍卖公告，由竞买人在指定的时间、地点进行公开竞价，根据出价结果确定探矿权采矿权竞得人的活动。
本办法所称探矿权采矿权挂牌，是指主管部门发布挂牌公告，在挂牌公告规定的期限和场所接受竞买人的报价申请并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定探矿权采矿权竞得人的活动。
第四条 探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第五条 国土资源部负责全国探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动的监督管理。
上级主管部门负责监督下级主管部门的探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动。
第六条 主管部门工作人员在探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分。
第二章 范 围
第七条 新设探矿权有下列情形之一的，主管部门应当以招标拍卖挂牌的方式授予：
(一) 国家出资勘查并已探明可供进一步勘查的矿产地；
（二）探矿权灭失的矿产地；
（三）国家和省两级矿产资源勘查专项规划划定的勘查区块；
（四）主管部门规定的其他情形。
第八条 新设采矿权有下列情形之一的，主管部门应当以招标拍卖挂牌的方式授予：
(一) 国家出资勘查并已探明可供开采的矿产地；
(二)采矿权灭失的矿产地；
（三）探矿权灭失的可供开采的矿产地；
（四）主管部门规定无需勘查即可直接开采的矿产；
（五）国土资源部、省级主管部门规定的其他情形。
第九条 符合本办法第七条、第八条规定的范围，有下列情形之一的，主管部门应当以招标的方式授予探矿权采矿权：
（一）国家出资的勘查项目；
（二）矿产资源储量规模为大型的能源、金属矿产地；
（三）共伴生组分多、综合利用技术水平要求高的矿产地；
（四）对国民经济具有重要价值的矿区；
（五）根据法律法规、国家政策规定可以新设探矿权采矿权的环境敏感地区和未达到国家规定的环境质量标准的地区。
第十条 有下列情形之一的，主管部门不得以招标拍卖挂牌的方式授予：
（一）探矿权人依法申请其勘查区块范围内的采矿权；
（二）符合矿产资源规划或者矿区总体规划的矿山企业的接续矿区、已设采矿权的矿区范围上下部需要统一开采的区域；
（三）为国家重点基础设施建设项目提供建筑用矿产；
（四）探矿权采矿权权属有争议；
（五）法律法规另有规定以及主管部门规定因特殊情形不适于以招标拍卖挂牌方式授予的。
第十一条 违反本办法第七条、第八条、第九条和第十条的规定授予探矿权采矿权的，由上级主管部门责令限期改正；逾期不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第三章 实 施
第一节 一般规定
第十二条 探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动，应当有计划地进行。
主管部门应当根据矿产资源规划、矿产资源勘查专项规划、矿区总体规划、国家产业政策以及市场供需情况，按照颁发勘查许可证、采矿许可证的法定权限，编制探矿权采矿权招标拍卖挂牌年度计划，报上级主管部门备案。
第十三条 上级主管部门可以委托下级主管部门组织探矿权采矿权招标拍卖挂牌的具体工作，勘查许可证、采矿许可证由委托机关审核颁发。
受委托的主管部门不得再委托下级主管部门组织探矿权采矿权招标拍卖挂牌的具体工作。
第十四条 主管部门应当根据探矿权采矿权招标拍卖挂牌年度计划和《外商投资产业指导目录》，编制招标拍卖挂牌方案；招标拍卖挂牌方案，县级以上地方主管部门可以根据实际情况报同级人民政府组织审定。
第十五条 主管部门应当根据招标拍卖挂牌方案，编制招标拍卖挂牌文件。
招标拍卖挂牌文件，应当包括招标拍卖挂牌公告、标书、竞买申请书、报价单、矿产地的地质报告、矿产资源开发利用和矿山环境保护要求、成交确认书等。
第十六条 招标标底、拍卖挂牌底价，由主管部门依规定委托有探矿权采矿权评估资质的评估机构或者采取询价、类比等方式进行评估，并根据评估结果和国家产业政策等综合因素集体决定。
在招标拍卖挂牌活动结束之前，招标标底、拍卖挂牌底价须保密，且不得变更。
第十七条 招标拍卖挂牌公告应当包括下列内容：
(一)主管部门的名称和地址；
(二)拟招标拍卖挂牌的勘查区块、开采矿区的简要情况；
(三)申请探矿权采矿权的资质条件以及取得投标人、竞买人资格的要求；
(四) 获取招标拍卖挂牌文件的办法；
(五) 招标拍卖挂牌的时间、地点；
（六） 投标或者竞价方式；
(七) 确定中标人或者竞得人的标准和方法；
(八) 投标、竞买保证金及其缴纳方式和处置方式；
(九) 其他需要公告的事项。
第十八条 主管部门应当依规定对投标人、竞买人进行资格审查。对符合资质条件和资格要求的，应当通知投标人、竞买人参加招标拍卖挂牌活动以及缴纳投标、竞买保证金的时间和地点。
第十九条 投标人、竞买人按照通知要求的时间和地点缴纳投标、竞买保证金后，方可参加探矿权采矿权招标拍卖挂牌活动；逾期未缴纳的，视为放弃。
第二十条 以招标拍卖挂牌方式确定中标人、竞得人后，主管部门应当与中标人、竞得人签订成交确认书。中标人、竞得人逾期不签订的，中标、竞得结果无效，所缴纳的投标、竞买保证金不予退还。
成交确认书应当包括下列内容：
（一）主管部门和中标人、竞得人的名称、地址；
（二）成交时间、地点；
（三）中标、竞得的勘查区块、开采矿区的简要情况；
（四）探矿权采矿权价款；
（五）探矿权采矿权价款的缴纳时间、方式；
（六）矿产资源开发利用和矿山环境保护要求；
（七）办理登记时间；
（八）主管部门和中标人、竞得人约定的其他事项。
成交确认书具有合同效力。
第二十一条 主管部门应当在颁发勘查许可证、采矿许可证前一次性收取探矿权采矿权价款。探矿权采矿权价款数额较大的，经上级主管部门同意可以分期收取。
探矿权采矿权价款的使用和管理按照有关规定执行。
第二十二条 中标人、竞得人缴纳的投标、竞买保证金，可以抵作价款。其他投标人、竞买人缴纳的投标、竞买保证金，主管部门须在招标拍卖挂牌活动结束后5个工作日内予以退还，不计利息。
第二十三条 招标拍卖挂牌活动结束后，主管部门应当在10个工作日内将中标、竞得结果在指定的场所、媒介公布。
第二十四条 中标人、竞得人提供虚假文件隐瞒事实、恶意串通、向主管部门或者评标委员会及其成员行贿或者采取其他非法手段中标或者竞得的，中标、竞得结果无效，所缴纳的投标、竞买保证金不予退还。
第二十五条 主管部门应当按照成交确认书所约定的时间为中标人、竞得人办理登记，颁发勘查许可证、采矿许可证，并依法保护中标人、竞得人的合法权益。
第二十六条 主管部门在签订成交确认书后，改变中标、竞得结果或者未依法办理勘查许可证、采矿许可证的，由上级主管部门责令限期改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；给中标人、竞得人造成损失的，中标人、竞得人可以依法申请行政赔偿。
第二十七条 主管部门负责建立招标拍卖挂牌的档案，档案包括投标人、评标委员会、中标人、竞买人和竞得人的基本情况、招标拍卖挂牌过程、中标、竞得结果等。
第二节 招 标
第二十八条 探矿权采矿权招标的，投标人不得少于三人。
投标人少于三人，属采矿权招标的，主管部门应当依照本办法重新组织招标；属探矿权招标的，主管部门可以以挂牌方式授予探矿权。
第二十九条 主管部门应当确定投标人编制投标文件所需的合理时间；但是自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日，最短不得少于30日。
第三十条 投标、开标依照下列程序进行：
（一）投标人按照招标文件的要求编制投标文件，在提交投标文件截止之日前，将投标文件密封后送达指定地点，并附具对投标文件承担责任的书面承诺。
在提交投标文件截止之日前，投标人可以补充、修改但不得撤回投标文件。补充、修改的内容作为投标文件的组成部分。
（二）主管部门签收投标文件后，在开标之前不得开启；对在提交投标文件的截止之日后送达的，不予受理。
（三）开标应当在招标文件确定的时间、地点公开进行。开标由主管部门主持，邀请全部投标人参加。
开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的主要内容。
（四）评标由主管部门组建的评标委员会负责。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。评审时，可以要求投标人对投标文件作出必要的澄清或者说明，但该澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质内容。
评标委员会完成评标后，应当提出书面评标报告和中标候选人，报主管部门确定中标人；主管部门也可委托评标委员会直接确定中标人。
评标委员会经评审，认为所有的投标文件都不符合招标文件要求的，可以否决所有的投标。
第三十一条 评标委员会成员人数为五人以上单数，由主管部门根据拟招标的探矿权采矿权确定，有关技术、经济方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
在中标结果公布前，评标委员会成员名单须保密。
第三十二条 评标委员会成员收受投标人的财物或其他好处的，或者向他人透露标底或有关其他情况的，主管部门应当取消其担任评标委员会成员的资格。
第三十三条 确定的中标人应当符合下列条件之一：
（一）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
（二）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最高，但投标价格低于标底的除外。
第三十四条 中标人确定后，主管部门应当通知中标人在接到通知之日起5日内签订成交确认书，并同时将中标结果通知所有投标人。
第三节 拍 卖
第三十五条 探矿权采矿权拍卖的，竞买人不得少于三人。少于三人的，主管部门应当停止拍卖。
第三十六条 探矿权采矿权拍卖的，主管部门应当于拍卖日20日前发布拍卖公告。
第三十七条 拍卖会依照下列程序进行：
（一）拍卖主持人点算竞买人；
（二）拍卖主持人介绍探矿权采矿权的简要情况；
（三）宣布拍卖规则和注意事项；
（四）主持人报出起叫价；
（五）竞买人应价。
第三十八条 无底价的，拍卖主持人应当在拍卖前予以说明；有底价的，竞买人的最高应价未达到底价的，该应价不发生效力，拍卖主持人应当停止拍卖。
第三十九条 竞买人的最高应价经拍卖主持人落槌表示拍卖成交，拍卖主持人宣布该最高应价的竞买人为竞得人。
主管部门和竞得人应当当场签订成交确认书。
第四节 挂 牌
第四十条 探矿权采矿权挂牌的，主管部门应当于挂牌起始日20日前发布挂牌公告。
第四十一条 探矿权采矿权挂牌的，主管部门应当在挂牌起始日，将起始价、增价规则、增价幅度、挂牌时间等，在挂牌公告指定的场所挂牌公布。
挂牌时间不得少于10个工作日。
第四十二条 竞买人的竞买保证金在挂牌期限截止前缴纳的，方可填写报价单报价。主管部门受理其报价并确认后，更新挂牌价格。
第四十三条 挂牌期间，主管部门可以根据竞买人的竞价情况调整增价幅度。
第四十四条 挂牌期限届满，主管部门按照下列规定确定是否成交：
（一）在挂牌期限内只有一个竞买人报价，且报价高于底价的，挂牌成交；
（二）在挂牌期限内有两个或者两个以上的竞买人报价的，出价最高者为竞得人；报价相同的，先提交报价单者为竞得人，但报价低于底价者除外；
（三）在挂牌期限内无人竞买或者竞买人的报价低于底价的，挂牌不成交。
在挂牌期限截止前30分钟仍有竞买人要求报价的，主管部门应当以当时挂牌价为起始价进行现场竞价，出价最高且高于底价的竞买人为竞得人。
第四十五条 挂牌成交的，主管部门和竞得人应当当场签订成交确认书。
第四章 附 则
第四十六条 本办法自2003年8月1日施行。
本办法发布前制定的有关文件的内容与本办法的规定不一致的，按照本办法规定执行。
育种者维护技术秘密权有关问题探讨
武合讲
摘要：植物新品种的遗传信息是其技术信息，植物新品种技术信息的载体是其繁殖材料。保密的植物新品种技术信息属于技术秘密。技术秘密的秘密性受多种因素影响，育种者必须采取合理措施对植物新品种的技术信息予以保密。侵犯植物新品种技术秘密的，权利人可依民事、行政和刑事法律予以保护。
关键词：遗传信息；技术信息；技术秘密
育种者对选育的植物新品种享有知识产权。育种者对不同状态的植物新品种享有不同的知识产权，对不同的知识产权应采用不同的方式保护。植物新品种的生产方法可以申请专利权保护，列入植物新品种保护名录的植物属或者种的植物新品种可以申请品种权保护，经审定通过的植物新品种可以其他科技成果权保护，处于秘密状态的植物新品种可以技术秘密权保护。利用专利权和品种权、其他科技成果权保护育种者的品种权益，作者业已论述 。本文仅就如何利用技术秘密权保护育种者的品种权益，予以探讨。
一、植物新品种技术秘密的权利属性。
植物新品种属于技术成果。处于保密状态的技术成果属于技术秘密。技术秘密属于商业秘密的一个种类，是一种特殊的知识产权。《反不正当竞争法》和《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》，已经对技术秘密的权利属性作出了规定。首先，技术秘密是通过权利人自己保护的方式而存在的权利，权利人并不具有排他的独占权。基于这种特性，不同的权利主体可以同时拥有相同或者近似的技术秘密；在没有法定的、约定的保密义务或者未提出保密要求的情况下将技术秘密告知他人时，倘若他人仍将技术秘密保持在秘密状态，该技术秘密仍然不丧失；不论什么原因，一旦技术秘密公开，其权利即告终结。其次，它是一种法定的权利。只有在法律规定技术秘密保护制度时，才存在技术秘密的法律保护。再次，技术秘密必须符合法定条件，符合特定条件的技术信息才可以成为技术秘密 。反不正当竞争法第十条第三款将这些条件规定为不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息。秘密性、价值性和保密性，是技术秘密应当具备的法定条件。秘密性是指不为公众所知悉。不为公众所知悉，是指该信息是不能从公开渠道直接获取的。价值性是指能为权利人带来经济利益、具有实用性。能为权利人带来经济利益、具有实用性，是指该信息具有确定的可应用性，能为权利人带来现实的或者潜在的经济利益或者竞争优势。保密性是指经权利人采取了保密措施。权利人采取保密措施，是指权利人为防止信息泄漏所采取的与其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施。
植物新品种在农业生产中具备实用性和能为权利人带来经济利益即具有价值性，是育种者和种子经营者以及种子使用者等众所周知的道理，本文不予论述。实践中困惑育种者的是植物新品种秘密性的构成和如何采取合理的措施对其予以保密，本文仅对此予以探讨。
二、植物新品种技术秘密的客体。
不同植物品种之间性状表现的差异性，是由不同植物品种含有不同的基因型，不同的基因型承载不同的遗传密码，不同的遗传密码表达不同的遗传信息决定的。可以说，生物领域的遗传信息，就是法律领域的技术信息；植物新品种表现的遗传信息，就是育种者所追求的技术信息。遗传信息的载体是植物新品种所含有的遗传密码，遗传密码的载体是植物新品种所含有的基因，将植物新品种所含有的基因遗传给后代的是植物新品种的繁殖材料，所以，繁殖材料是植物新品种技术信息的载体。
杂交种的遗传信息的载体是杂交种的亲本，杂交种是以亲本配制的，亲本是产生杂交种的繁殖材料。常规品种遗传信息的载体是种子等繁殖材料。保护好杂交种的亲本和常规种的繁殖材料，就保护了植物新品种的遗传信息。
性状分离规律和基因重组规律，既决定了常规种植物新品种的遗传信息具有不可再现性，又决定了杂交种新品种的遗传信息具有不可复制性，还决定了杂交种的亲本和常规种的育种材料所承载的遗传信息不可能利用反向工程获得。没有常规种植物新品种的繁殖材料，即使知道其选育方法、世代和特征特性，也不可能再选育出常规新品种；没有杂交种的亲本，即使知悉杂交方式和杂种制种技术，也不可能配制出杂交种；所以，植物新品种的育种技术和育种方法不是植物新品种遗传信息的载体，更不是植物新品种的遗传信息。育种技术和育种方法是否保密，不影响植物新品种遗传信息的秘密性。
三、影响植物新品种秘密性的因素。
技术秘密秘密性的核心是该项技术“不为公众所知悉”。正确理解“不为公众所知悉”的含义，是认定植物新品种的技术信息是否构成技术秘密的关键。
（一）技术秘密的相对性。
法律规定的技术秘密不为公众所知悉，是指除不为公知外，还包括非不正当手段不能获取。包括两重含义:其一，不为公众所知悉并不是指育种者是唯一的知悉人。即并不是指除育种者外所有人都不得知道，而是指除了育种者以外还允许其他一部分人知道。育种者因特定目的在特定范围内向特定的人员公开技术秘密，比如向承担品种试验、审定的单位及有关人员提供植物新品种的繁殖材料，或者向植物新品种保藏中心和测试机构提交申请品种的繁殖材料，或者向单位内部负责组织管理工作、为物质条件的利用提供方便或者从事其他辅助工作的人公开。因上述接触者都有义务予以保密，所以这种有限的公开并不会导致竞争对手能够籍此轻易获得植物新品种的技术秘密，不会影响植物新品种技术秘密的成立。其二，一项信息要构成技术秘密，不仅要处于一般的保密状态，而且获得该项信息要有一定的难度，这样才符合技术秘密的秘密性要求。
技术秘密的秘密性是相对的。技术秘密可以为特定的人知悉，但绝不可以让不特定的人知悉，否则技术秘密就不存在。特定的人是指负有保密义务的人。负有保密义务的人包括：一是育种单位内部接触植物新品种技术秘密的员工，员工要与育种单位有保守商业秘密的约定；二是与育种者约定承担保密义务的有技术合同、协作协议等关系的单位和个人；三是因法律法规等规定负有保密义务的单位或个人，如承担品种试验、审定的单位及有关人员未经申请者同意，不得以非品种试验目的扩散申请者申报品种的种子；植物新品种审查机构及其审查员以及保藏中心和测试机构及其人员，对申请品种的繁殖材料负有保密的责任，应当防止繁殖材料丢失、被盗等事故的发生，任何人不得更换检验合格的繁殖材料；四是因行为的性质决定负有保密义务的单位或个人，如在学术研讨会、成果鉴定会、法庭庭审中知悉技术秘密的专家、学者、鉴定人、法官、律师等。
（二）申请品种审定和申请品种权对杂交种秘密性的影响。
杂交种申请品种审定时，只提供杂交种种子，不提交杂交种亲本的种子。因审定机构得不到杂交种亲本的种子，故品种审定不可能造成杂交种亲本的扩散。即使发生承担品种试验、审定的单位及有关人员以非品种试验目的扩散申请者申报杂交种种子的事件，也只能造成少量杂交种种子的流失。由于没有杂交种亲本，任何人都不可能配制出大量的杂交种种子用于经营，所以品种审定不可能影响杂交种技术秘密的秘密性。
尽管杂交种申请品种权时，要求提供的繁殖材料要有杂交种亲本的种子，因为保藏中心和测试机构对申请品种的繁殖材料负有保密的责任，应当防止繁殖材料丢失、被盗等事故的发生，任何人不得更换检验合格的繁殖材料，所以申请品种权一般不会影响杂交种技术秘密的秘密性。
（三）申请品种审定和申请品种权对常规种植物新品种秘密性的影响。
常规种申请品种审定和申请植物新品种时，都应当提供种子。因承担品种试验、审定的单位及有关人员，以及保藏中心和测试机构及其人员，都有保密义务，所以一般不会造成常规品种繁殖材料的扩散，不影响常规种技术秘密的秘密性。
（四）发生植物新品种的繁殖材料丢失、被盗等事故，对植物新品种秘密性的影响。
发生申报、申请品种的繁殖材料丢失、被盗等事故，或者在品种试验、品种示范等环节中被他人窃取育种者繁殖材料的，如果侵权人尚未向外扩散（如仅仅是窃取人自己使用）的，该技术信息仍具有秘密性；如果侵权人采取公开销售等方式公开披漏了该技术信息，其秘密性就丧失。
如果在品种试验过程中发生承担品种试验、审定的单位及有关人员以及品种权申请过程中的保藏中心和测试机构及其人员违反法律规定，以非品种试验、非新品种审查目的扩散了申请者申报、申请品种的繁殖材料的特殊情况，新品种的技术秘密性也就丧失。
（五）公告对植物新品种秘密性的影响。
法律规定审定公告和品种权申请公告，应当公告杂交种的亲本组合和常规种的亲本血缘、选育方法、世代、特性描述。公告上述内容将造成杂交种的制种技术和常规种的育种方法不能保密。因为制种技术和育种方法不含有植物新品种的遗传信息，杂交种的亲本和常规种的繁殖材料才是植物新品种遗传信息的载体，杂交种的亲本和常规种的繁殖材料不可能自审定公告和授权公告等公开的领域获得，所以，公告植物新品种的育种方法和杂交种的制种技术，并不影响植物新品种技术秘密的秘密性。审定公告和品种权公告，只能使植物新品种成为“已知植物品种”，而不能使公众掌握植物新品种的繁殖材料及其遗传信息，没有杂交种的亲本或常规品种的繁殖材料，任何人都不可能配制或繁育出植物新品种，所以，审定公告和品种权申请公告不影响植物新品种技术秘密的秘密性。
（六）广告对植物新品种秘密性的影响。
