您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

浅析《农业生产资料市场监督管理办法》在湖北省实施的法律冲突与适用

杨泽瑛


　　国家工商总局发布的《农业生产资料市场监督管理办法》（以下简称《办法》），已于2009年11月1日起施行。《办法》的颁布施行，对于充分发挥工商行政管理职能作用，加强农资市场监管，完善监管长效机制，提高农资市场监管制度化、规范化、程序化、法治化水平，保障广大农民群众的合法权益，具有十分重要的意义。但部分规范与现行法律、法规、规章严重冲突，《办法》第十六条也对法律冲突适用问题作出规定，本文拟就其在我省实施的法律冲突与适用问题浅析如下：

一、关于专门经营不再分装的包装种子的工商登记问题

　　《办法》第六条第三款规定：“专门经营不再分装的包装种子的，或者受具有种子经营许可证的种子经营者的书面委托为其代销种子的，或者种子经营者按照经营许可证规定的有效区域设立分支机构的，可以直接向工商行政管理部门申请办理登记。”而《湖北省实施办法》第第十七条规定：“专门经营不再分装的小包装种子，或者受具有种子经营许可证的种子经营者的委托代销其种子的，凭当地农业、林业行政主管部门的登记证明办理营业执照。”《中华人民共和国种子法》第三十条规定：“种子经营者按照经营许可证规定的有效区域设立分支机构的，可以不再办理种子经营许可证，但应当在办理或者变更营业执照后十五日内，向当地农业、林业行政主管部门和原发证机关备案。”

二、关于经营标签标识标注内容不符合国家标准，伪造、涂改国家标准规定的标签标识标注内容的农资监管主体问题

　　《办法》第八条规定：“农资经营者应当依法从事经营活动，并接受工商行政管理部门的监督管理”而《中华人民共和国种子法》第六十二条规定：“ 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府农业、林业行政主管部门或者工商行政管理机关责令改正，处以一千元以上一万元以下罚款：（一）经营的种子应当包装而没有包装的；（二）经营的种子没有标签或者标签内容不符合本法规定的；（三）伪造、涂改标签或者试验、检验数据的； （四）未按规定制作、保存种子生产、经营档案的；（五）种子经营者在异地设立分支机构未按规定备案的。 ”《农药管理条例》第四十条规定：“有下列行为之一的，依照刑法关于非法经营罪或者危险物品肇事罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，由农业行政主管部门按照以下规定给予处罚：、、、、、、（三）生产、经营产品包装上未附标签、标签残缺不清或者擅自修改标签内容的农药产品的，给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得３倍以下的罚款；没有违法所得的，可以并处３万元以下的罚款；”《农药标签和说明书管理办法》第三十四条规定：“违反本办法的，按照《农药管理条例》有关规定处罚。”《肥料登记管理办法》第二十八条规定：“有下列情形之一的，由县级以上农业行政主管部门给予警告，并处违法所得3倍以下罚款，但最高不得超过20000元；没有违法所得的，处10000元以下罚款：、、、、、、(三)生产、销售包装上未附标签、标签残缺不清或者擅自修改标签内容的。”

三、关于农资经营者不实行进货检查验收制度、不建立购销台账、不履行农业投入品使用告知义务的查处主体体问题

　　《办法》第九条规定：农资经营者应当对其经营的农资的产品质量负责，建立健全内部产品质量管理制度，承担以下责任和义务：
（一）农资经营者应当建立健全进货索证索票制度，在进货时应当查验供货商的经营资格，验明产品合格证明和产品标识，并按照同种农资进货批次向供货商索要具备法定资质的质量检验机构出具的检验报告原件或者由供货商签字、盖章的检验报告复印件，以及产品销售发票或者其他销售凭证等相关票证；
（二）农资经营者应当建立进货台账，如实记录产品名称、规格、数量、供货商及其联系方式、进货时间等内容。从事批发业务的，应当建立产品销售台账，如实记录批发的产品品种、规格、数量、流向等内容。进货台账和销售台账，保存期限不得少于2年；、、、、、、。第十四条又规定：“农资经营者违反本办法第九条规定的，由工商行政管理部门责令改正，处1000元以上1万元以下的罚款。”而《湖北省实施办法》第二十八条 规定：“违反本办法规定，农业投入品经营者不实行进货检查验收制度、不建立购销台账、不履行农业投入品使用告知义务的，由县级以上农业主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处500元以上2000元以下罚款；情节严重或者一年内二次以上违反规定的，处2000元以上1万元以下罚款。”该法第十条明确农药、肥料等农资为农业投入品。

四、关于“农资存在严重缺陷”一说的例外

　　《办法》第九条第一款第四项规定所涉“农资存在严重缺陷”一说不适用农作物种子。农业部办公厅(农办综函[2002]2号)给广东盛邦律师事务所关于种子质量问题的复函中指出：“在农业生产实践中，一般不使用“种子缺陷”的概念。从所附材料看，“种子缺陷”可能是指作物品种存在缺点。作物品种不同，特征特性也不完全相同，任何一个品种都有其自身的优点和缺点，具有不同的应用价值和适宜种植的区域。”


作者单位:湖北省松滋市农业局法制科 电话:07166247494 电子信箱：yzy550115@163.com


中国人民银行


中国人民银行令〔2002〕第2号


(2002.04.03)



为了规范商业银行柜台记账式国债交易行为，促进债券市场健康发展，中国人民银行制定了《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》，经中国人民银行行务会议通过，现予发布施行。


附件：商业银行柜台记账式国债交易管理办法


商业银行柜台记账式国债交易管理办法
第一章总则
第一条为规范商业银行柜台记账式国债交易行为，方便投资人买卖记账式国债，维护投资人的合法权益，促进债券市场的健康发展，根据国家有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称记账式国债（以下简称债券）是指由财政部指定、经中国人民银行批准可在商业银行柜台进行交易的记账式国债。
第三条本办法所指商业银行柜台债券交易（以下称柜台交易）是指商业银行通过其营业网点与投资人进行债券买卖，并办理托管与结算的行为。
第四条中国人民银行商财政部后，可批准具备条件的商业银行成为柜台交易承办银行（以下简称承办银行），办理柜台交易业务。
第五条本办法所称投资人是指通过商业银行营业网点与商业银行买卖债券的个人和单位。
金融机构不得通过商业银行营业网点买卖债券。
第六条柜台交易应遵循公平、诚信的原则。投资人自担投资风险。
第七条柜台交易债券实行两级托管体制。中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）为中国人民银行指定的债券一级托管人。承办银行为债券二级托管人。
债券托管账户采用实名制。
第八条中央结算公司应依据本办法制定债券柜台交易业务规则并规范相关数据交换。
第九条中国人民银行是柜台交易的主管部门。中国人民银行分支机构对辖内承办银行的柜台交易进行日常监督。

第二章承办银行

第十条申请成为承办银行的商业银行应具备以下条件：
（一）具备统一、安全、稳定的计算机业务处理系统；
（二）有健全的内部管理制度和风险防范机制；
（三）有专门负责柜台交易的业务部门和合格的专职人员；
（四）在全国银行间债券市场交易活跃，申请前二年债券业务量排名靠前；
（五）申请前连续三年为国债承销团成员；
（六）申请前二年在全国银行间债券市场无重大违规记录；
（七）中国人民银行要求的其他条件。
第十一条申请成为承办银行的商业银行应向中国人民银行提交下列材料：
（一）申请书；
（二）柜台交易的业务方案；
（三）负责柜台交易的机构设置和人员配备计划；
（四）根据本办法拟定的柜台交易内部管理制度和实施细则；
（五）计算机业务处理系统现状和债券柜台交易业务处理系统开发计划；
（六）中国人民银行要求报送的其他有关材料。
第十二条承办银行省级分行开办柜台交易应经中国人民银行商财政部后核准。承办银行确定开办柜台交易的营业网点后，应将营业网点名单报中国人民银行当地分支机构、当地财政部门备案，并通过中国债券信息网和有关媒体向社会公布。
第十三条承办银行应将柜台业务与在全国银行间债券市场进行的债券业务分开办理，其经办部门、业务人员、账户管理均应分开，不得混合管理与操作。
第十四条承办银行可办理以下业务：
（一）以买卖双边报价、自营方式与投资人进行债券买卖；
（二）为投资人开立债券托管账户，办理债券的托管、结算及相关业务；
（三）通过营业网点发售债券和代理兑付债券本息；
（四）为投资人办理债券质押登记。
第十五条承办银行的权利：
（一）要求投资人提交真实有效的身份证明文件；
（二）在规定的债券买卖价差幅度内，自主确定柜台交易的买价和卖价。
第十六条承办银行的义务：
（一）为投资人开立与维护账户、提供账户查询及有关信息和咨询服务；
（二）按本办法规定公布柜台交易报价；
（三）为投资人准确、连续地记载其债券买卖情况及余额，并按规定的数据种类和格式逐日向中央结算公司传送柜台交易数据；
（四）为投资人保守账户秘密；
（五）向中国人民银行报告柜台交易情况，重大事项同时报告中国人民银行和财政部。

第三章交 易 和 结 算
第十七条柜台交易应通过承办银行柜台交易业务处理系统（简称交易系统）进行。
第十八条柜台交易营业日为每周一至周五，法定节假日除外。承办银行未经中国人民银行核准，不得停止柜台交易。
第十九条投资人应以真实身份开立债券托管账户，按照承办银行的要求开立或指定与之对应的资金账户。
第二十条投资人在买卖债券时，应向承办银行提交书面的指令。承办银行应在其交易系统中保留完整的指令记录，并按投资人的要求提供书面的交割记录。
第二十一条承办银行买入、卖出的双边报价价差幅度不得超过规定的价差幅度。买卖价差幅度由中国人民银行和财政部根据市场情况商承办银行后确定和调整。
第二十二条柜台交易营业时间内，承办银行应在其开办柜台交易的营业网点挂出全行统一的债券买卖价格及供投资人参考的到期收益率，并同时向社会公布；承办银行不得擅自不挂牌价。
承办银行可根据市场情况自行调整债券买卖价格。
第二十三条承办银行应在所有办理柜台交易的营业网点的明显位置标有以下声明：“本行根据市场变化制定债券买卖价格，投资人自担风险”。
第二十四条投资人卖出债券，承办银行应按所公布的价格买入。投资人买入债券，承办银行应按所公布价格卖出；如果出现某种债券临时不足，承办银行可暂停该债券的卖出交易，但应在中国人民银行备案，并于两个工作日内补充债券，恢复卖出交易。
第二十五条柜台交易债券报价单位为百元，交易单位为百元。资金清算单位为元，保留两位小数。
第二十六条柜台交易实行债券和资金的实时交割结算。承办银行应及时为投资人办理资金清算和债券结算，并于交易结束后，按照规定向中央结算公司发送有关数据及结算指令。
中央结算公司应依据承办银行发送的有关数据及结算指令，在次日柜台交易业务发生前完成承办银行自营账户与代理总账户间的债券结算。

第四章债券托管与兑付

第二十七条中央结算公司应为承办银行开立债券自营账户和代理总账户，分账记载承办银行自有债券和其托管客户拥有的债券。中央结算公司对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责。
第二十八条承办银行应为投资人开立债券托管账户，用于记载投资人拥有的债券。经过中央结算公司核查后，承办银行所记载的二级托管账户余额为投资人拥有的债券数额。承办银行应对二级托管账户的真实性、准确性、完整性和安全性负责。
第二十九条承办银行和中央结算公司可收取与债券托管业务相关的服务费用。
第三十条承办银行应严格区分自有债券和投资人托管的债券，不得挪用投资人的债券。
第三十一条投资人可在承办银行之间办理债券转托管。
第三十二条　发行人应于债券付息日或到期日前不少于一个工作日将债券兑付利息或本金划至中央结算公司指定的资金账户；中央结算公司收到上述款项后应提前一个工作日向承办银行划付；承办银行应于付息日或兑付日一次足额将该资金划入投资人的资金账户。

第五章查 询 与 监 督
第三十三条承办银行应建立柜台交易账务查询系统；中央结算公司应建立账务复核查询系统。
投资人可向承办银行查询其债券买卖发生额及托管余额情况，也可通过中央结算公司的账务复核查询系统核对债券托管余额；有疑问的，可先向承办银行提出质询，未能得到解决的，可向中国人民银行当地分支机构反映。
第三十四条承办银行应按规定将柜台交易数据传送至中央结算公司，中央结算公司应根据承办银行提供的柜台交易数据，对其有关账务进行复核。发现数据有误，应及时与承办银行核对；如在次日柜台业务发生前无法核对完毕的，可在报经中国人民银行同意后，暂停该承办银行部分或全部交易。
第三十五条中央结算公司应将承办银行提供的柜台交易报价行情等信息，及时通过中国债券信息网和中国人民银行指定的其他媒体向社会公布。
第三十六条经中国人民银行授权，中央结算公司可对承办银行的二级托管账务进行核查。
第三十七条承办银行和中央结算公司应定期向中国人民银行报告柜台交易有关情况，并接受中国人民银行的检查与监督。

第六章罚则
第三十八条商业银行有下列行为之一的，由中国人民银行视情节轻重给予通报、警告，暂停或取消其柜台交易资格的处理，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理办法的，按其规定处理：
（一）未经批准从事柜台交易业务；
（二）不按规定公布买卖双边价格；
（三）卖空债券；
（四）未通过交易系统办理柜台交易业务；
（五）不按所报价格满足投资人的买卖要求；
（六）无正当理由暂停交易；
（七）挪用投资人债券；
（八）伪造债券账务记录；
（九）不按规定为投资人办理转托管；
（十）出具虚假债券托管证明；
（十一）泄露投资人账户秘密；
（十二）其他违反本办法的行为。
第三十九条中央结算公司有下列行为之一的，由中国人民银行给予通报、警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分：
（一）工作失职，给承办银行和投资人造成严重损失；
（二）发布虚假信息或泄露非公开信息；
（三）误导投资人并造成损失；
（四）为承办银行恶意操纵市场和各种违规行为提供便利；
（五）泄露承办银行和投资人秘密；
（六）其他违反本办法的行为。

第七章附则

第四十条本办法由中国人民银行负责解释。
第四十一条本办法自颁布之日起施行。